Compliance-Management-System nach ISO 37301

Warum ISO 37301?

Die ISO 37301 ist der weltweit gültige Standard für Compliance-Managementsysteme. Im Unterschied zur früheren ISO 19600 ist sie eine echte Anforderungsnorm, die nicht nur Empfehlungen, sondern konkrete, überprüfbare Vorgaben für ein CMS definiert

Sie verlangt u.a.:

• ein Risiko‑ und Maßnahmenbasiertes CMS
• aktive Führung und Vorbildfunktion des Top‑Managements
• klare Rollen, Verantwortlichkeiten und Zuständigkeiten
• ein systematisches Rechts- & Pflichtenscreening („Rechtskataster“)
• Prozess- und Kontrollsysteme zur Überwachung der Einhaltung
• dokumentierte Nachweise der Wirksamkeit
• Mechanismen zur kontinuierlichen Verbesserung (PDCA-Zyklus)

Damit bildet ISO 37301 das Fundament organisierter Rechtskonformität – und schützt Geschäftsleitung und Organisation nachweisbar vor Haftungs‑ und Reputationsrisiken.

Was ein Compliance-System nach ISO 37301 beinhalten muss

Die Norm folgt der sogenannten Harmonized Structure aller modernen ISO‑Managementsysteme (auch ISO 9001, ISO 27001, ISO 45001)

Ein vollständiges CMS umfasst:

1. Kontextanalyse & Compliance-Risiken

• Analyse des Unternehmensumfelds
• Identifikation aller Compliance‑Verpflichtungen
• Risikoanalyse nach Schweregrad & Eintrittswahrscheinlichkeit
• Priorisierung („Risk Ownership“)

2. Governance & Führung

• aktive Unterstützung durch das Top‑Management
• Compliance‑Politik & Werte
• Vorbildfunktion („Tone from the Top“)
• klare Rollen wie Compliance‑Officer / Beauftragte

Dieser Punkt ist die zentrale Voraussetzung bei deim ISO‑37301‑Zertifizierung.

3. Rechtskataster & Monitoring

Die Norm fordert ein aktuelles Rechtskataster, um alle geltenden Vorschriften fortlaufend zu prüfen und Änderungen abzubilden

4. Prozesse, Kontrollen & Dokumentation

• definierte Compliance‑Prozesse
• Kontrollmechanismen
• Schulungen & Awareness
• Whistleblowing / Meldesysteme
• Dokumentation & Nachweise

5. Überwachung, Audits & kontinuierliche Verbesserung

• interne Audits nach ISO‑19011
• KPIs & Wirksamkeitsindikatoren
• Maßnahmen bei Abweichungen
• PDCA-Zyklus

Wie ISO 37301 in der Praxis umgesetzt wird

Die Umsetzung erfolgt in mehreren Schritten:
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Schritt 1: Analyse & Gap‑Assessment

Wir prüfen den Status quo anhand der ISO‑37301‑Anforderungen und identifizieren Lücken.

Schritt 2: Compliance‑Risikoanalyse

Wir führen eine strukturierte Risikoanalyse durch (strategisch, operativ, rechtlich).

Schritt 3: Aufbau / Optimierung der Governance

• Entwicklung risikomitigierender Maßnahmen (Maßnahmenkatolog)
• Rollen (Compliance Officer, Risk Owner, CMS‑Verantwortliche)
• Reportinglinien
• Richtlinienarchitektur

Schritt 4:  Dokumentation & Rechtskataster

Einführung oder Optimierung eines gesetzeskonformen Rechts- und Pflichtenregisters.

Schritt 5: Schulung & Kultur

Compliance funktioniert nur, wenn sie verstanden wird – nicht, wenn sie nur dokumentiert ist. Wir entwickeln effiziente und rechtkonforme Schulungkonzepte für Führungskräfte und Mitarbeiter.

Schritt 6: Interne Audits & Zertifizierungsvorbereitung

Wir begleiten Sie bis zur erfolgreichen Zertifizierung – oder zur auditfesten internen Nachweisführung.

Unsere Leistung: Mandatsorientiert, wirksam und auditfest

Wir unterstützen Sie umfassend beim Aufbau eines CMS nach ISO 37301:
✔ Aufbau eines vollständigen CMS nach ISO 37301
✔ Weiterentwicklung bestehender Systeme
✔ Durchführung von ISO‑37301‑Readiness‑Analysen
✔ Aufbau exportkontrollrechtlicher ICP‑Systeme
✔ Compliance‑ & Enterprise‑Risk‑Assessments
✔ Erstellung aller Richtlinien, Prozesse und Nachweise
✔ Schulungen & Management‑Briefings
✔ Vorbereitung auf Zertifizierungen
✔ Unterstützung gegenüber Aufsichts- und Bußgeldbehörden

Warum Sie Ihr ISO‑37301‑System mit uns aufbauen sollten

Wir verbinden juristische Präzision, praktische Umsetzung und Erfahrung aus Unternehmen & Behörden.

Ihre Vorteile:

• tiefes Verständnis komplexer Organisationen
• langjährige Erfahrung in Governance & Compliance
• normkonforme, auditfeste Umsetzung
• wissenschaftlich fundierte Methoden
• hohe Umsetzungsorientierung
• klare Sprache statt Managementfloskeln
• erfahrene Expereten

Ein CMS nach ISO‑37301 schützt nicht nur die Organisation – sondern nachweislich auch die Verantwortlichen (§ 43 GmbHG, § 93 AktG).

Für Unternehmen & Behörden: Compliance, die trägt

Für Unternehmen und Behörden bietet ein wirksames Compliance‑Management‑System einen spürbaren Mehrwert. Es reduziert nachweislich zentrale Risiken – von Haftungsrisiken und Bußgeldgefahren nach § 130 OWiG über Reputationsschäden bis hin zu Governance‑Defiziten und Risiken aus Aufsichtsversagen. Zugleich schafft ein professionell aufgebautes CMS die Grundlage, um gegenüber Behörden und Aufsichtsgremien die Erfüllung von Organisations‑ und Überwachungspflichten jederzeit nachweisen zu können.