ROSTALSKI als Experte beim VKU: Aufbau eines Compliance-Management-Systems in kommunalen Unternehmen

Stadtwerke, Verkehrs-, Wasser- und Entsorgungsbetriebe bewegen sich in einem besonderen Spannungsfeld: Sie wirtschaften wie private Unternehmen, unterliegen aber den Erwartungen und Regeln der öffentlichen Hand. Wer hier kein wirksames Compliance-Management-System (CMS) hat, riskiert Ermittlungsverfahren, Bußgelder und die persönliche Haftung von Geschäftsführung und Aufsichtsrat. Im Web-Seminar der VKU Akademie am 12. November 2026 zeigt Dr. Tony Rostalski, Fachanwalt für Strafrecht und Compliance-Experte, wie kommunale Unternehmen ein CMS aufbauen, das im Ernstfall trägt.

Warum Compliance in kommunalen Unternehmen besonders wichtig ist

Kommunale Unternehmen stehen unter besonderer Beobachtung durch Öffentlichkeit, Rechnungsprüfung, Aufsichtsbehörden und Staatsanwaltschaft. Hinzu kommen spezifische strafrechtliche Risiken:

Amtsträgereigenschaft: Beschäftigte kommunaler Unternehmen können je nach Ausgestaltung als Amtsträger im Sinne des § 11 Abs. 1 Nr. 2 StGB gelten. Dann gelten die strengen Korruptionstatbestände der §§ 331 ff. StGB (Vorteilsannahme, Bestechlichkeit) – schon die Einladung zum Essen oder zur Veranstaltung kann strafrechtlich relevant werden.
Bestechung im geschäftlichen Verkehr (§ 299 StGB): Im Einkauf und bei der Auftragsvergabe drohen Ermittlungen auch dann, wenn keine Amtsträgerstellung besteht.
Vergaberecht: Korruptionsdelikte können zum Ausschluss von Vergabeverfahren führen (§§ 123, 124 GWB). Eine nachgewiesene Selbstreinigung (§ 125 GWB) setzt wirksame organisatorische Maßnahmen voraus.
Unternehmens- und Organhaftung: Aufsichtspflichtverletzungen (§ 130 OWiG) können Verbandsgeldbußen nach § 30 OWiG nach sich ziehen. Geschäftsführer haften persönlich, wenn sie keine angemessene Compliance-Organisation einrichten (§ 43 GmbHG, § 93 AktG).

Die Rechtsprechung honoriert umgekehrt ein wirksames CMS: Nach dem Bundesgerichtshof kann ein effizientes Compliance-Management bei der Bemessung einer Unternehmensgeldbuße zugunsten des Unternehmens berücksichtigt werden (BGH, Urt. v. 9.5.2017 – 1 StR 265/16).

Die Inhalte des Web-Seminars

Dr. Tony Rostalski gestaltet drei Programmpunkte des Seminars:

Compliance im kommunalen Unternehmen: Anforderungen, Haftungsrisiken, Entwicklungen – von den gesetzlichen Pflichten bis zu den maßgeblichen Standards IDW PS 980 und ISO 37301.
Bausteine eines wirksamen CMS – Governance, Rollen und Verantwortlichkeiten, die Stellung des Compliance-Beauftragten und eine gelebte Compliance-Kultur.
Schritt für Schritt zum CMS – Compliance-Risikoanalyse, Compliance-Strategie, Richtlinien, Kontrollen und ein realistischer Umsetzungsfahrplan.

Ergänzt wird das Programm durch Praxisberichte: Carsten Kloos und Nicolas Tauchnitz stellen das integrierte Compliance-Management der Berliner Wasserbetriebe vor, Jens Hülstede (Stadtwerke Troisdorf) berichtet von der Einführung einer Compliance-Organisation in einem Stadtwerk – einschließlich der Rolle der Leitung, Schulungen und typischer Widerstände.

Für wen ist das Seminar geeignet?

Das Web-Seminar richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus Recht, Einkauf, Personal und Unternehmensentwicklung kommunaler Unternehmen, die

ein Compliance-Management-System neu aufbauen,
bestehende Compliance-Strukturen weiterentwickeln oder
den Reifegrad und die Wirksamkeit ihres CMS überprüfen wollen.

Prävention mit Verteidigerperspektive

ROSTALSKI Wirtschaftsstrafrecht & Compliance unterstützt kommunale und private Unternehmen unter anderem bei:

dem Aufbau und der Weiterentwicklung von Compliance-Management-Systemen nach ISO 37301, ISO 37001 (Anti-Korruption) und IDW PS 980,
Compliance-Risikoanalysen und Korruptionsprävention, etwa Richtlinien zu Zuwendungen, Sponsoring und Interessenkonflikten,
der Einrichtung interner Meldestellen nach dem Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG) sowie der Tätigkeit als externe Ombudsperson,
internen Untersuchungen bei Verdachtsfällen,
der Verteidigung von Unternehmen und Einzelpersonen in Korruptions- und Wirtschaftsstrafverfahren.

Dr. Tony Rostalski kennt Korruptionsvorwürfe und andere Compliance-Risiken nicht nur aus der Präventionsperspektive, sondern auch aus der Verteidigung. Als Fachanwalt für Strafrecht verteidigt er Unternehmen, Geschäftsführer und Mitarbeiter in Ermittlungsverfahren wegen Korruption, Untreue, Betrug und Kartellverstößen. Dieses Wissen fließt unmittelbar in die Compliance-Beratung ein.

Die Kanzlei wurde von Capital und Statista als Top-Kanzlei für Compliance 2026 ausgezeichnet; die WirtschaftsWoche zählt ROSTALSKI zu den TOP Kanzleien 2026 im Steuerstrafrecht.