Compliance-Management-Systeme & ISO 37301 – Beratung für Unternehmen und Behörden

Warum professionelles Compliance‑Management heute unverzichtbar ist

Unternehmen und Behörden stehen vor ständig wachsenden regulatorischen Anforderungen. Fehlentscheidungen oder mangelnde Strukturen können schnell zu erheblichen Haftungs‑, Bußgeld- und Reputationsrisiken führen.

Ein wirksames Compliance‑Management‑System (CMS) nach ISO 37301 bietet die Grundlage für rechtskonformes Handeln, transparente Prozesse und eine belastbare Organisationskultur.

Als spezialisierte Kanzlei für die Compliance-Beratung unterstützen wir Organisationen beim Aufbau, der Weiterentwicklung und der auditfesten Dokumentation moderner Compliance‑Strukturen – strukturiert, wirksam und praxistauglich.

Aufbau & Fortentwicklung von Compliance‑Strukturen nach ISO 37301

Der internationale Standard ISO 37301 definiert die Leitplanken für moderne, wirksame Compliance‑Management‑Systeme. Er unterstützt Organisationen dabei, Risiken systematisch zu steuern, Verantwortlichkeiten klar zu definieren und die Wirksamkeit der internen Kontrollen sicherzustellen.

Unsere Leistungen

• Aufbau eines vollständigen CMS nach ISO 37301
• Weiterentwicklung bestehender Compliance‑Systeme
• Beratung zur Integration in bestehende Managementsysteme (z. B. ISO 9001, ISO 27001)
• Erstellung von Richtlinien, Prozessen und Kontrollmechanismen
• Unterstützung bei Audit‑Vorbereitung und Zertifizierung
• Entwicklung von Governance‑Strukturen
• Schulungen für Führungskräfte und Mitarbeitende

Wir entwickeln ganzheitliche Compliance-Strukturen für Unternehmen und Behörden oder werden - je nach Auftrag - auch bereichsspezifisch tätig. Zum Beispiel beim Aufbau firmeninterner Exportkontrolle (ICP) & Integration exportkontrollrechtlicher Anforderungen oder der Absicherung anderer Sonderrisiken, die sich aus der Geschäftstätigkeit ergeben.

dUnser Fokus liegt auf praktischer Wirksamkeit statt reiner Dokumentation – Compliance muss im Alltag funktionieren, nicht nur im Audit.

ISO‑37301‑Readiness‑Analysen

Ergänzend bieten wir ISO 37201 Readiness‑Analysen an, um den aktuellen Reifegrad eines Compliance‑Management‑Systems gezielt zu bestimmen und konkrete Handlungsempfehlungen abzuleiten.

Die Analyse umfasst u. a.:

• Bewertung der CMS‑Strukturen entlang der ISO‑37301‑Kriterien
• Gap‑Analyse bestehender Prozesse,
• Richtlinien und Rollen
• Bewertung von Risikoanalyse‑Methoden und Governance
• Entwicklung eines maßgeschneiderten Maßnahmenplans
• Priorisierung nach Wirksamkeit und Aufwand

Das Ergebnis: Ein klar strukturiertes Bild der aktuellen Systemreife – und ein präziser, priorisierter Entwicklungsfahrplan.

Enterprise‑Risk‑Assessments: Ganzheitlicher Blick auf Unternehmensrisiken

Für ein wirksames CMS ist ein tiefes Verständnis der unternehmerischen Risiken notwendig. Wir führen ganzheitliche Enterprise‑Risk‑Assessments durch, die strategische, operative und regulatorische Risiken strukturiert erfassen und bewertbar machen.
Unsere Leistungen:

• Interviews & Workshops auf Management- und Fachbereichsebene
• Identifikation strategischer, operativer und externer Risiken
• Erarbeitung eines konsolidierten Risikoportfolios
• Bewertung anhand valider Bewertungs- und Gewichtungsmodelle
• Ableitung eines Maßnahmenkatalogs
• Aufbau eines kontinuierlichen Risiko‑Monitorings

Ziel ist eine belastbare, transparente und steuerbare Risikolandschaft.‍

Compliance‑Risikoanalysen: Präzise Ermittlung rechtlicher Risiken

Wir führen systematische Compliance‑Risikoanalysen durch, die Organisationen helfen, relevante Rechts‑ und Regulierungsrisiken klar zu erkennen und priorisiert zu adressieren. Die Compliance-Risikoanalyse ist nach den einschlägigen Standards ISO 37301 und IDW PS 980 die Grundvoraussetzung für ein wirksames Compliance-Management-System. Abhängig vom Anforderungsprofil erstellen wir ganzheitliche Compliance-Risikoanalysen oder werden risikospezifisch (z.B. Compliance-Risikoanalyse im Bereich Korruptionsprävention) tätig.

Wir analysieren insbesondere:

• regulatorische Anforderungen
• operationelle Compliance‑Risiken
• Verantwortlichkeitsstrukturen
• Kontroll-, Dokumentations- und Kommunikationsprozesse
• interne Richtlinienlandschaft
• bestehende Governance‑Mechanismen

Das Ergebnis: Ein priorisiertes Risikoprofil mit klaren Handlungsempfehlungen für eine nachhaltige Compliance‑Struktur.

Reduktion von Haftungsrisiken für Leitungsorgane

Ein wirksames Compliance-Management-System schützt nicht nur das Unternehmen, sondern es senkt auch die Haftungs- und Versicherungsrisiken des Managements und sonstige Führungspersonen.

Es unterstützt Leitungsträger dabei, ihre gesetzlichen Pflichten nachweisbar zu erfüllen, Organisationsverschulden zu vermeiden und Haftungs‑ sowie Reputationsrisiken deutlich zu reduzieren. Gleichzeitig stärkt es interne Kontrollmechanismen und schafft belastbare Dokumentationsgrundlagen.

Ein professionell aufgebautes CMS erfüllt zudem die Anforderungen des Deutschen Corporate Governance Kodex sowie – für öffentliche Unternehmen – der Public Corporate Governance Kodizes der Länder, etwa des PCGK Nordrhein‑Westfalen. Dadurch wird sichergestellt, dass Compliance‑Strukturen nicht nur rechtlich, sondern auch governance‑seitig den aktuellen Erwartungen an verantwortungsvolle Unternehmensführung entsprechen und gegenüber Aufsichtsgremien – wie etwa dem Aufsichtsrat – pflichtgemäß über getroffene Compliance‑Maßnahmen und Maßnahmen der Risikovorsorge berichtet und deren ordnungsgemäße Umsetzung nachgewiesen werden kann.

Durch nachvollziehbare und auditfeste Compliance‑Maßnahmen entsteht insbesondere gegenüber Bußgeld‑ und Aufsichtsbehörden ein belastbarer Nachweis ordnungsgemäßer Organisations‑ und Aufsichtsstrukturen. Dies ermöglicht es, im Rahmen von Verfahren wegen Aufsichtspflichtverletzungen oder Organisationsmängeln Bußgeldminderungen oder deutliche Reduktionen nach § 130 OWiG geltend zu machen – ein zentraler Vorteil für Geschäftsleitung und Aufsichtsorgane.

Warum ROSTALSKI Wirtschaftsstrafrecht & Compliance?

Unsere Arbeit zeichnet sich durch ein tiefes Verständnis der Funktionsweise komplexer Organisationen aus – unabhängig davon, ob es sich um private Unternehmen, öffentliche Einrichtungen oder international vernetzte Strukturen handelt. Wir kennen die besonderen Herausforderungen, die sich aus vielfältigen Verantwortlichkeiten, Schnittstellen, Regulierungen und organisationalen Kulturen ergeben, und entwickeln Lösungen, die diesen realen Bedingungen gerecht werden.

Unsere langjährige Erfahrung in Unternehmen und Behörden ermöglicht es uns, fachliche Anforderungen mit organisatorischer Realität zu verbinden. Wir setzen auf normkonforme, auditfeste Umsetzung nach ISO‑Standards und schaffen Systeme, die sowohl den hohen Erwartungen der Aufsichtsbehörden als auch den täglichen Anforderungen der Praxis standhalten. Dabei greifen wir auf wissenschaftlich fundierte Methoden zurück, kombiniert mit einem klaren Blick für pragmatische, belastbare Lösungen.

Ein besonderes Merkmal unserer Arbeit ist unsere starke Umsetzungsorientierung: Wir liefern keine abstrakten Konzepte, sondern entwickeln Strukturen, Prozesse und Maßnahmen, die in der Organisation tatsächlich funktionieren, akzeptiert werden und nachhaltig wirken. Unsere Kommunikation ist bewusst klar, verständlich und ohne unnötige Managementrhetorik gestaltet – damit alle Beteiligten die Anforderungen und Ziele nachvollziehen und aktiv mittragen können.

Als gefragten Experten bei führenden Fortbildungsanbietern und Speaker zum Thema Compliance vrmitteln wir komplexe Themen auch in der Beratung kompakt, zugänglich und auf den Punkt. Wir stärken Führungskräfte und Mitarbeitende darin, ihre Rollen im Compliance‑ und Risikomanagement souverän auszufüllen und die Strukturen im Unternehmen mit Leben zu füllen.

Für wen wir arbeiten:

• Unternehmen im Mittelstand, insbesondere Familienunternehmen
• öffentliche Verwaltungen & Behörden
• regulierte Industrien (insbesondere Medizinproduktehersteller, Lebensmittelindustrie, Rüstung)
• exportorientierte Unternehmen aller Größenordnungen
• Gemeinützige Organisationen, Stiftungen & öffentliche Unternehmen (insbesondere Kommunale Unternehmen)